富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
?????聯(lián)接基金托管協(xié)議
?????基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
?????基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
????????二零二四年十二月
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????????????????????托管協(xié)議
???????????????????????目???????錄
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金?????????????????托管協(xié)議
???鑒于富國(guó)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬管理富
國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金；
???鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的
銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
???鑒于富國(guó)基金管理有限公司擬擔(dān)任富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金托管人；
???為明確富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金管理人和
基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
???除非另有約定，
?????????《富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合
同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議
時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
???若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
??????????????????一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
???（一）基金管理人
???名稱(chēng)：富國(guó)基金管理有限公司
???注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道?1196?號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座
???辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道?1196?號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座
???郵政編碼：200120
???法定代表人：裴長(zhǎng)江
???成立日期：1999?年?4?月?13?日
???批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字199911?號(hào)
???組織形式：有限責(zé)任公司
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金?????????????托管協(xié)議
??注冊(cè)資本：5.2?億元
??存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
??經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷(xiāo)售、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理
??（二）基金托管人
??名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)
??住所：北京市西城區(qū)金融大街?25?號(hào)
??辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街?1?號(hào)院?1?號(hào)樓
??郵政編碼：100033
??法定代表人：張金良
??成立日期：2004?年?09?月?17?日
??基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199812?號(hào)
??組織形式：股份有限公司
??注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
??存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
??經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
???????????二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
??（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
??本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
?????????????????（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、
???????????????????????????????《公開(kāi)募
集證券投資基金信息披露管理辦法》
???????????????（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、
???????????????????????????????《公開(kāi)募
集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”）、
????《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第?2?號(hào)——基金中基金指引》、
??????????????????????????????????《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作指引第?3?號(hào)——指數(shù)基金指引》
????????????????????????（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基金指引》”）、
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
??（二）訂立托管協(xié)議的目的
??訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及
職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
??（三）訂立托管協(xié)議的原則
??基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人
合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
???????三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
??（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
????????????《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)
用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定
進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
??本基金的投資范圍主要為目標(biāo)?ETF?基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股
（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包
含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國(guó)
債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企
業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短
期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、
同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場(chǎng)工具以及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
??本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
??如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
??基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)?ETF?的比例不得低于基金資產(chǎn)凈
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????????托管協(xié)議
值的?90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個(gè)交易日日終，在扣除股指
期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日
在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的?5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
??如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，
本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
??（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
??（1）本基金投資于目標(biāo)?ETF?的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的?90%；
??（2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的?5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
??（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的?10%；
??（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?20%；
??（5）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的?10%；
??（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的?10%；
??（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為?BBB?以上（含?BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起?3?個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
??（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
??本基金參與股指期貨交易和國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（9）-（12）要求：
??（9）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的?10%；持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?15%；
??（10）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?100%。其中，有價(jià)證券指股票、債
券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????????托管協(xié)議
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
??（11）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的?20%；持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債
券總市值的?30%；
??（12）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的?20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的?30%；
??本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（13）-（15）要求：
??（13）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的?10%；
??（14）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)
物；
??（15）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
??（16）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?95%；
??（17）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近?6?個(gè)月內(nèi)
日均基金資產(chǎn)凈值不得低于?2?億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的?30%，其中出借期限在?10?個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性受限
資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的?50%；
證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)?30?天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
??（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的?15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
??（19）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的?140%；
??（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
??（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
??除上述第（1）、（2）、（7）、（17）、（18）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限
制、目標(biāo)?ETF?暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在?10?個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股
調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)?ETF?暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項(xiàng)投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在?20?個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第（18）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
??基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起?6?個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
??法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
??（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管
協(xié)議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
??基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)
公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董
事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
??如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
??（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式（若管理人未提供交易
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
對(duì)手名單，則視同可與所有交易對(duì)手進(jìn)行交易）。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手
名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按
事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的
交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市
場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管
人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前?3?個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
??基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理
人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相
應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券
市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按
照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
??基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)的原則，
配備技術(shù)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與復(fù)核。
??（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
??（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、
?????《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
??（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托
管人按照法律法規(guī)、
????????《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
??（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
??（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
??????????四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
??（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、
復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
??（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、
?????《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
??（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手
段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
?????????????????五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
??（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶(hù)銀行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、
結(jié)算費(fèi)和賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金財(cái)產(chǎn)。
??（二）基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保
管和使用。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的
任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
理基金資產(chǎn)的支付。
項(xiàng)資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項(xiàng)進(jìn)出后的?10?個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)出
銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)。
??（三）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得
使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
??證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。此項(xiàng)開(kāi)戶(hù)費(fèi)由基金管理人先行墊付，待本
基金啟始運(yùn)營(yíng)后，基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令，將代墊開(kāi)戶(hù)費(fèi)從本基
金托管資金賬戶(hù)中扣還基金管理人。賬戶(hù)開(kāi)立后，基金托管人應(yīng)及時(shí)將證券賬戶(hù)開(kāi)
通信息通知基金管理人。
算備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資
金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托
管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
由管理人和基金托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶(hù)注銷(xiāo)期間，主要辦理人如需另一
方提供配合的，另一方應(yīng)予以配合。
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
??（四）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
??《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀
行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，持有人賬戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)
債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債
券回購(gòu)主協(xié)議。
??（五）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和使用，由基金
管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)
賬戶(hù)。該賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
??（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
??基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場(chǎng)清算所
股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、
銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)椿鸸芾砣撕突鹜泄苋穗p方
約定辦理。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的資產(chǎn)不承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
??（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
??與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
??對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
??????????????六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
??基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
??（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并
經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)
的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的
除外。
??（二）指令的內(nèi)容
金額、賬戶(hù)等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
??（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
??基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
??基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????????托管協(xié)議
改對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令
發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已
更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
??指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
??基金管理人應(yīng)在銀行間交易成交后，及時(shí)將通知單、相關(guān)文件及劃款指令加蓋
預(yù)留印鑒后發(fā)至基金托管人并電話確認(rèn)，由基金托管人完成后臺(tái)交易匹配及資金
交收事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書(shū)
面通知基金托管人。
??基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)
指定專(zhuān)人立即審慎驗(yàn)證指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字和印鑒與授權(quán)文
件進(jìn)行表面真實(shí)性及權(quán)限范圍核對(duì)，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，
如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理人。
??基金管理人盡量于劃款前?1?個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認(rèn)。對(duì)于要
求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天?15:30?前向基金托管人發(fā)送，15:30?之后發(fā)送的，
基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，
則指令需要提前?2?個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。基金托管人將視
付款條件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。對(duì)新股申購(gòu)網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下
申購(gòu)繳款日(T?日)的前一工作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最
遲不應(yīng)晚于?T?日上午?10:00?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金資
金賬戶(hù)有足夠的資金余額，在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理
人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
??（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
??基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》，指令
發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
??基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，
并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋
業(yè)務(wù)用章。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
??（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
??若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》約
定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩執(zhí)行或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
??（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
??基金托管人由于過(guò)錯(cuò)，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或投
資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
??（七）更換被授權(quán)人的程序
??基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授權(quán)
文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。新
的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正
本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的授
權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋烁?
換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)錄音電話通知基金管理人。
??（八）其他事項(xiàng)
??基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基金托
管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
??基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶(hù)具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過(guò)戶(hù)
事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
????????????????七、交易及清算交收安排
??本基金參與交易所場(chǎng)內(nèi)證券投資，采取托管人結(jié)算模式，基金管理人與基金托
管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》用
以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算（含港股通）業(yè)務(wù)中的程
序與責(zé)任。協(xié)議簽署前，基金管理人應(yīng)按基金托管人要求配合提供相應(yīng)準(zhǔn)入材料。
??基金管理人、基金托管人應(yīng)遵守本合同下述（一）和（二）之約定。
??（一）選擇證券/期貨買(mǎi)賣(mài)的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
??基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專(zhuān)用交易單元?；鸸芾砣撕?
被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管
人，并依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請(qǐng)辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)
手續(xù)。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)
營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息按法規(guī)要求予以披露，并將該等情況及基金交易單
元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。
??基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽
訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。本基金在開(kāi)始進(jìn)行期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三
方一同就期貨開(kāi)戶(hù)、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備
忘錄》。本基金參加期權(quán)交易前，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)有證券賬戶(hù)開(kāi)立方式向中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)新開(kāi)立一個(gè)普通證券賬戶(hù)，基金管理人負(fù)責(zé)將該證券賬戶(hù)
指定交易在證券公司或期貨公司，由相應(yīng)證券公司（或期貨公司）為本基金開(kāi)立衍
生品合約賬戶(hù)后，再通過(guò)該證券公司（或期貨公司）參與期權(quán)交易。
??（二）基金投資證券后的清算交收安排
易日及每月前?3?個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)結(jié)算參與人最低備付金限額與結(jié)算保證金限額進(jìn)
行重新核算、調(diào)整?；鹜泄苋藨?yīng)分別于每月前?3?個(gè)交易日內(nèi)及結(jié)算保證金調(diào)整
當(dāng)日通過(guò)《資金賬戶(hù)報(bào)告》通知基金管理人本基金最低備付金調(diào)整金額以及調(diào)整后
的結(jié)算保證金金額。
??基金管理人應(yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司確定的實(shí)際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需
的現(xiàn)金頭寸。如因調(diào)整最低備付金、結(jié)算保證金后造成透支，基金管理人應(yīng)視基金
托管人最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方式分別于下列時(shí)點(diǎn)補(bǔ)足透支金額：
??（1）固定備付金比例計(jì)收方式下，基金管理人應(yīng)在調(diào)整最低備付金、結(jié)算保
證金當(dāng)日上午?11：00?之前補(bǔ)足金額。
??（2）差異化備付金比例計(jì)收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午?8：
??基金托管人負(fù)責(zé)基金買(mǎi)賣(mài)證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金?????????????托管協(xié)議
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
??如果因?yàn)榛鹜泄苋诉^(guò)錯(cuò)在清算上造成基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償，但因中國(guó)人民銀行、中國(guó)結(jié)算和銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金結(jié)算系
統(tǒng)以及其他機(jī)構(gòu)的結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障等非基金托管人的過(guò)錯(cuò)造成清算資金無(wú)法按
時(shí)到賬的情形，基金托管人免責(zé)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾?
交易單元等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管
理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損
失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買(mǎi)、
超賣(mài)及質(zhì)押券欠庫(kù)等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人在預(yù)清算
結(jié)束后應(yīng)通知基金管理人預(yù)透支和預(yù)欠庫(kù)事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)保持聯(lián)系方式暢通，
后續(xù)補(bǔ)繳等事宜由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管人
托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
??基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保?T?日日終有足夠的資金頭寸完成?T+1
日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的資金交收；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭
寸不足，基金管理人應(yīng)視基金托管人最低結(jié)算備付金比例計(jì)收方式分別于下列時(shí)
點(diǎn)補(bǔ)足透支金額：
??（1）固定備付金比例計(jì)收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午?11：
??（2）差異化備付金比例計(jì)收方式下，基金管理人應(yīng)最晚于資金交收日上午?8：
??如果基金管理人未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及
基金托管人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的一級(jí)清算，由此給基金托管
人、基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。
??根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購(gòu)
業(yè)務(wù)時(shí)，用于融資回購(gòu)的債券將作為償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的質(zhì)押券。如因基金
管理人原因造成債券回購(gòu)交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫(kù)，導(dǎo)致中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫(kù)扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失由基
金管理人承擔(dān)。
??對(duì)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行?T+0?非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
人應(yīng)在交易日?14：00?前將劃款指令發(fā)送至基金托管人。因基金管理人指令傳輸不
及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的損失由基
金管理人承擔(dān)，包括賠償在該交易市場(chǎng)引起其他托管客戶(hù)交易失敗、賠償因占用結(jié)
算參與人最低備付金帶來(lái)的利息損失。
??（1）交易記錄的核對(duì)
??基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天
所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與
會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金
管理人承擔(dān)。
??（2）資金賬目的核對(duì)
??資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)。
??（3）證券、期貨賬目的核對(duì)
??基金管理人和基金托管人每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券、期貨賬目，確保雙
方賬目相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
??（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃
付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
整。
和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????????托管協(xié)議
??為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用
賬戶(hù)，該賬戶(hù)由登記機(jī)構(gòu)管理。
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
??撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系
基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
??除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
??資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
??（四）申贖凈額結(jié)算
??基金托管賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T?日：資金交收日，下同)按照托管賬戶(hù)應(yīng)收資金(T-2?日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)
應(yīng)申購(gòu)金額與?T-3?日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-3?日贖回申請(qǐng)
對(duì)應(yīng)贖回金額與?T-3?日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶(hù)凈應(yīng)
收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
??當(dāng)存在托管賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在?T?日?15:00?之前從基金清算賬
戶(hù)劃到基金托管賬戶(hù)；當(dāng)存在托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在?T-1?日將劃款
指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶(hù)凈應(yīng)付
額在?T?日?12:00?之前劃往基金清算賬戶(hù)。
??（五）基金轉(zhuǎn)換
告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)的
公告執(zhí)行。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金?????????????托管協(xié)議
公告。
??（六）基金現(xiàn)金分紅
的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專(zhuān)用賬戶(hù)。
??（七）投資銀行存款的特別約定
但不限于以下內(nèi)容：
??（1）存款賬戶(hù)必須以本基金名義開(kāi)立，并將基金托管人為本基金開(kāi)立的基金
銀行賬戶(hù)指定為唯一回款賬戶(hù)，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往
任何其他賬戶(hù)。
??（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對(duì)存
款進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷(xiāo)、變更印鑒及回款賬戶(hù)信息等可能導(dǎo)
致財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請(qǐng)。
??（3）約定存款證實(shí)書(shū)的具體傳遞交接方式及交接期限。
??（4）資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中需要使用存款銀行過(guò)渡賬戶(hù)的，存款銀行須保證資金在
過(guò)渡賬戶(hù)中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理
資金的支付以及存款證實(shí)書(shū)的接收、保管與交付，切實(shí)履行托管職責(zé)?；鹜泄苋?
負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存
款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。因發(fā)生逾期支取、提前支
取或部分提前支取，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)利息損失及逾期支取手續(xù)費(fèi)。
確保安全保管；對(duì)未按約定將存款開(kāi)戶(hù)證實(shí)書(shū)等實(shí)物憑證移交基金托管人保管的，
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????????托管協(xié)議
基金托管人應(yīng)向基金管理人進(jìn)行必要的催繳和風(fēng)險(xiǎn)提示；提示后仍不將相關(guān)實(shí)物
憑證送達(dá)基金托管人保管的，出于托管履職和盡責(zé)，基金托管人可視情況采取必要
的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：
???????（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)于實(shí)物憑證未送達(dá)集中度較高的存款
銀行，主動(dòng)發(fā)函基金管理人盡量避免在此類(lèi)銀行進(jìn)行存款投資；
???????????????????????????（2）在定期報(bào)告中，
對(duì)未按約定送達(dá)基金托管人保管的實(shí)物憑證信息進(jìn)行規(guī)定范圍信息披露；
???????????????????????????????（3）未送
達(dá)實(shí)物憑證超過(guò)送單截止日后?30?個(gè)工作日，且累計(jì)超過(guò)?3?筆（含）以上的，部分
或全部暫停配合基金管理人辦理后續(xù)新增存款投資業(yè)務(wù)，直至實(shí)物憑證送達(dá)基金
托管人保管后解除。實(shí)物憑證未送達(dá)但存款本息已安全劃回托管賬戶(hù)的，以及因發(fā)
生特殊情況由基金管理人提供相關(guān)書(shū)面說(shuō)明并重新承諾送單截止時(shí)間的，可剔除
不計(jì)。
????????????八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
??（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算，均精確到?0.0001?元，小數(shù)點(diǎn)后第?5?位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法
律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
??基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人按規(guī)定對(duì)外公布。
??（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
??基金所擁有的目標(biāo)?ETF?基金份額、股票、存托憑證、股指期貨合約、國(guó)債期
貨合約、股票期權(quán)合約、債券和銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????????托管協(xié)議
資等資產(chǎn)及負(fù)債。
??基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
??（1）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的
重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最
近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
??與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折
價(jià)。
??（2）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取
得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
??（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在?0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
??（1）目標(biāo)?ETF?基金份額的估值
??本基金投資的目標(biāo)?ETF?基金份額以目標(biāo)?ETF?估值日基金份額凈值估值，若估
值日為非證券交易所營(yíng)業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。
??（2）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化
且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
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市價(jià)，確定公允價(jià)格。
??（3）處于未上市期間以及流通受限的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允
價(jià)值。
??（4）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
??（5）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
??對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收
款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
??（6）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券，選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
??（7）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
??（8）本基金投資股指期貨合約、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行
估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最
近交易日結(jié)算價(jià)估值。
??本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
??（9）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
??（20）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
??（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
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金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
??（13）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
??（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
??如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
??根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人根據(jù)托管協(xié)議的
約定承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)
上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的
書(shū)面說(shuō)明后，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
??基金管理人、基金托管人按估值方法的第(11)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
??（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤；任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即
予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)
到該類(lèi)基金份額凈值的?0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的?0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額
持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有
權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以
下條款進(jìn)行賠償：
??(1)本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，
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由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
??(2)若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且
基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，基金份額凈值出
錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠
償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理
費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
??(3)如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金
管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管
理人負(fù)責(zé)賠付。
??(4)由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
??（四）暫停估值的情形
時(shí)；
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確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
??（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
??本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
??（六）基金會(huì)計(jì)制度
??按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
??（七）基金賬冊(cè)的建立
??基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人
的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
??（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
??基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
??基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)
不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
??(1)報(bào)表的編制
??基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后?5?個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)
束之日起?15?個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)。
??(2)報(bào)表的復(fù)核
??基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管
人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查
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明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
??基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
??（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金
托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
??????????????????九、基金收益分配
??基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
??（一）基金收益分配的原則
??基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
和?C?類(lèi)基金份額的基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)
別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金場(chǎng)外?A?類(lèi)基金份額和?C?類(lèi)基
金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金?Y?類(lèi)基金份額的收益分配方式是
紅利再投資；場(chǎng)內(nèi)?A?類(lèi)基金份額的持有人只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分
配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)
規(guī)定；
額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C?類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供
分配利潤(rùn)將有所不同；
??在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適
當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
??本基金每次收益分配比例詳見(jiàn)屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
??（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
??本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告?；鹗找娣峙浞桨腹婧?依據(jù)具體方案的
規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按
照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
??基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對(duì)于
場(chǎng)外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份
額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)份額，遵循深圳證
券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。
??（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
??本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
??????????????????十、基金信息披露
??（一）保密義務(wù)
??基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、
???????????????????《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息披露辦法》、
????????《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金
管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保
密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
??（二）信息披露的內(nèi)容
??基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、
??????????????????????《基金合同》、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基
金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持
有人大會(huì)決議、投資于基金份額、資產(chǎn)支持證券、存托憑證、股指期貨、國(guó)債期貨
和股票期權(quán)的信息、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋
機(jī)制期間的信息以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
??（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
??基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基
金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于上一款規(guī)定的應(yīng)由基
金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
??對(duì)于不需要基金托管人復(fù)核的信息，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。
??基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和
限時(shí)披露的義務(wù)。
??基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)
定媒介公開(kāi)披露。
??當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
??（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
交易時(shí)；
??（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值或
無(wú)法進(jìn)行信息披露時(shí)；
??（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值?50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后暫停估值的；
??（4）基金所投資的目標(biāo)?ETF?發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
??（5）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
??按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基
金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按《基金合同》規(guī)定公布。
??依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可在
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????????托管協(xié)議
合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本
的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
??（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
??本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
????????????????????十一、基金費(fèi)用
??（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
??本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)?ETF?的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)?ETF?基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取?0）的?0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
??H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
??H?為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
??E?為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)?ETF?基金份額部分的基金資
產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則?E?取?0
??（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
??本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)?ETF?的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)?ETF?基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取?0）的?0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
??H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
??H?為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
??E?為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)?ETF?基金份額部分的基金
資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則?E?取?0
??（三）C?類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
??本基金基金份額分為不同的類(lèi)別，適用不同的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。其中，A?類(lèi)和?Y
類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。本基金?C?類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日?C?類(lèi)基
金份額的基金資產(chǎn)凈值的?0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
??H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
??H?為?C?類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
??E?為?C?類(lèi)基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
??（四）證券/期貨和股票期權(quán)等交易、結(jié)算費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金
合同生效后基金的相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和維護(hù)費(fèi)用、
????????????????????《基金合同》生效后與基金有關(guān)的
信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、
??????????????????《基金合同》生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、
???????????????????????《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的
規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
??（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
金財(cái)產(chǎn)的損失；
??（六）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
??基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或者
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新費(fèi)率實(shí)施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登公告。
??（七）基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金或某一類(lèi)基金份額的管理費(fèi)、托管
費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
??（八）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
??基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，根
據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
??基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶(hù)
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金
管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
??在首期支付基金管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正式
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
函件指定基金管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收款賬戶(hù)?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶(hù)，應(yīng)
提前?5?個(gè)工作日向基金托管人出具書(shū)面的收款賬戶(hù)變更通知。
??（九）違規(guī)處理方式
??基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、
?????????????????????《基金合同》、
???????????????????????????《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)?
如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
??（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
??本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
??（十一）本基金由富國(guó)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)型證券投資基金變更而來(lái)，基金變更前的相
關(guān)費(fèi)用按照當(dāng)時(shí)有效的《富國(guó)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)型證券投資基金基金合同》執(zhí)行。
????????????十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
??基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得不少于二十年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管
基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
??在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有關(guān)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
?????????????十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
??（一）檔案保存
??基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸?
理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
??（二）合同檔案的建立
公章的復(fù)印件送達(dá)基金托管人處。
基金托管人。
??（三）變更與協(xié)助
??若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
??（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。
???????????十四、基金管理人和基金托管人的更換
??（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
??有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
??（1）被依法取消基金管理資格；
??（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
??（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
??（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
??更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
??（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有?10%以上（含
??（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后?6?個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
??（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
??（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
??（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后?2?日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
??（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)
基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)
與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
??（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以
公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
??（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
??（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
??有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
??（1）被依法取消基金托管資格；
??（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
??（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
??（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
??（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有?10%以上（含
??（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后?6?個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
??（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????????托管協(xié)議
金托管人；
??（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
??（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后?2?日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
??（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和凈值；
??（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以
公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
??（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
額?10%以上(含?10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后?2?日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
??（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基
金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
??（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金?????????????托管協(xié)議
???????????????????十五、禁止行為
??本協(xié)議當(dāng)事人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止從事的行為，
包括但不限于：
??（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從
事證券投資。
??（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地
對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
??（三）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
??（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
??（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按
法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
??（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
??（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
??（八）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
??（九）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)。
??（十）基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
??（十一）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
??（十二）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：1.承銷(xiāo)證券；2.違反規(guī)定向他人貸
款或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4.買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)?ETF?以外的其他基
金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；5.向其基金管理人、基金托管人出資；
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)
取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)
定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
??（十三）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
???????十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
??（一）托管協(xié)議的變更程序
??本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
??（二）基金托管協(xié)議終止的情形
??（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
??(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
??(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
??(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????????托管協(xié)議
??(4)制作清算報(bào)告；
??(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
??(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
??(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
??清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
??依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份
額比例進(jìn)行分配。
??清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基
金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后?5?個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
??基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
???????????????????十七、違約責(zé)任
??（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金??????????托管協(xié)議
??（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)
產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限
于直接損失。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。
??（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表
基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
作為或不作為而造成的損失等；
成的損失等。
??（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措
施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
??（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
??（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
?????????????????十八、爭(zhēng)議解決方式
??雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)
商未能解決的，均應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金???????????托管協(xié)議
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
??爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行
基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
??本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政
區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
????????????????十九、托管協(xié)議的效力
??雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
??（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)
托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），協(xié)議當(dāng)
事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)
的文本為正式文本。
??（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告之日止。
??（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
??（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份，每份具有同
等的法律效力。
???????????????????二十、其他事項(xiàng)
??如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
??除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金????????托管協(xié)議
????????????????二十一、托管協(xié)議的簽訂
??本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
?本頁(yè)無(wú)正文，為《富國(guó)創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)
議》的簽字蓋章頁(yè)。
?基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司（蓋章）
?法定代表人或授權(quán)代表：
?基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（蓋章）
?法定代表人或授權(quán)代表：
?簽訂地點(diǎn)：北京
?簽?訂?日：二零???年???月???日

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