中國證券監(jiān)督管理委員會

令

財　　　　政　　　　部

中　國　人　民　銀　行

第　27　號

　　現(xiàn)發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》，自2005年7月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 證 監(jiān) 會 主 席　  尚福林　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 財 政 部 部 長　  金人慶　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 人民銀行行長　  周小川　　　　　　
                                                   二○○五年六月三十日　　　

證券投資者保護基金管理辦法

第一章　總　　則

　　第一條　為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權(quán)益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，制定本辦法。
　　第二條　證券投資者保護基金（以下簡稱“基金”）是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。
　　設(shè)立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱“基金公司”），負責基金的籌集、管理和使用。
　　第三條　基金主要用于按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
　　第四條　證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
　　投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
　　第五條　基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。基金的籌集方式、標準，由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）商財政部、中國人民銀行決定。
　　第六條　基金公司依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。

第二章　基金公司的職責和組織機構(gòu)

　　第七條　基金公司的職責為：
　?。ㄒ唬┗I集、管理和運作基金；
　　（二）監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作；
　?。ㄈ┳C券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；
　?。ㄋ模┙M織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；
　　（五）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益；
　?。┌l(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制；
　　（七）國務院批準的其他職責。
　　第八條　基金公司應當與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制，證監(jiān)會定期向基金公司通報關(guān)于證券公司財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料。
　　證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司，應按照規(guī)定直接向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料。
　　第九條　基金公司設(shè)立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監(jiān)會推薦，報國務院批準。
　　第十條　董事會為基金公司的決策機構(gòu)，負責制定基本管理制度，決定內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置，任免高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　第十一條　基金公司董事會按季召開例會。董事長或1/3以上的董事聯(lián)名提議時，可以召開臨時董事會會議。
　　董事會會議由全體董事2/3以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事1/2以上表決通過方為有效。

第三章　基金的籌集

　　第十二條　基金的來源：
　　（一）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金；
　?。ǘ┧性谥袊硟?nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5—5%繳納基金；
　　經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支；
　　（三）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入；
　　（四）依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；
　?。ㄎ澹﹪鴥?nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈；
　?。┢渌戏ㄊ杖搿?br> 　　第十三條　基金公司設(shè)立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本；中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務院批準額度為準。
　　第十四條　根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要，基金公司可以多種形式進行融資。必要時，經(jīng)國務院批準，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。
　　第十五條　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱結(jié)算公司）代扣代收。證券公司應在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向基金公司申報清繳。
　　不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。
　　第十六條　結(jié)算公司、證券交易所應于每季后10個工作日內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

第四章　基金的使用

　　第十七條　基金的用途為：
　?。ㄒ唬┳C券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付；
　?。ǘ﹪鴦赵号鷾实钠渌猛?。
　　第十八條　為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
　　第十九條　基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算。

第五章　管理和監(jiān)督

　　第二十條　基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。
　　基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
　　第二十一條　基金公司日常運營費用按照國家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。
　　第二十二條　證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。
　　財政部負責基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督。
　　中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。
　　第二十三條　基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度，并將考核結(jié)果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
　　第二十四條　基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報、季報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。
　　基金公司每年應向財政部專題報告財務收支及預、決算執(zhí)行情況，接受財政部的監(jiān)督檢查。
　　基金公司每年應向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。
　　第二十五條　證監(jiān)會應按年度向國務院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況，同時抄送財政部、中國人民銀行。
　　第二十六條　證券公司、托管清算機構(gòu)應按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用。
　　基金公司對使用基金的情況進行檢查，并可委托中介機構(gòu)進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構(gòu)及有關(guān)單位、個人應予以配合。
　　第二十七條　基金公司、證券公司及托管清算機構(gòu)應妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。
　　第二十八條　證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關(guān)信息和資料的證券公司，證監(jiān)會應按有關(guān)規(guī)定進行處理。
　　第二十九條　對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊；對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責任。

第六章　附　　則

　　第三十條　本辦法所稱托管清算機構(gòu)，是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營、關(guān)閉、撤銷或破產(chǎn)時，對證券公司實施行政接管的接管組、實施托管經(jīng)營的托管組或依法成立的清算組。
　　第三十一條　本辦法自2005年7月1日起施行。
　　第三十二條　本辦法由證監(jiān)會會同財政部、中國人民銀行負責解釋。 

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