證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理機(jī)制

（1）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)；

（2）證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

3、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶(hù)投訴電話(huà)、傳真、電子信箱，保證投訴電話(huà)至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。

證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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