12月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2024年11月29日—2024年12月5日)，其中，要求山嶼海(秘交轉(zhuǎn)公開(kāi))補(bǔ)充說(shuō)明股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購(gòu)的合規(guī)性等情況。12月3日，山嶼海(SYH.US)向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)提交了首次公開(kāi)募股(IPO)申請(qǐng)，計(jì)劃籌資至多900萬(wàn)美元，該公司計(jì)劃在納斯達(dá)克(19859.7736, 159.05, 0.81%)上市。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)山嶼海就以下事項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見(jiàn)：

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購(gòu)的合規(guī)性，請(qǐng)說(shuō)明：(1)2024年Von Krone Limited、浙江習(xí)安健康服務(wù)有限公司(下稱“浙江習(xí)安”)收購(gòu)杭州習(xí)安實(shí)業(yè)有限公司(下稱“杭州習(xí)安”)的交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)及合理性、支付期限、稅費(fèi)繳納情況，上述股權(quán)收購(gòu)過(guò)程是否符合《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》；(2)浙江習(xí)安、杭州習(xí)安、浙江山嶼海健康服務(wù)有限公司(下稱“浙江山嶼?！?是否辦理境內(nèi)直接投資外匯登記手續(xù)；(3)熊雄、石榕榕分別持有上海山嶼海投資集團(tuán)有限公司(下稱“山嶼海集團(tuán)“)90%、10%的股份，山嶼海集團(tuán)將杭州習(xí)安80%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給浙江習(xí)安后，石榕榕并未在公司層面持股，請(qǐng)說(shuō)明上述安排的具體原因、是否履行公司及相應(yīng)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的內(nèi)部決策程序；(4)境外搭建離岸架構(gòu)和返程投資涉及的外匯登記、境外投資、外商投資、稅費(fèi)繳納等監(jiān)管程序方面合法合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)。

二、關(guān)于實(shí)際控制人情況，熊雄與熊林蔓為父女關(guān)系，分別間接持有公司85%、15%的股權(quán)，且雙方確認(rèn)在行使股東權(quán)利和董事權(quán)利時(shí)將協(xié)商一致，無(wú)法達(dá)成一致時(shí)以持股份數(shù)最多一方的意見(jiàn)為準(zhǔn)，請(qǐng)說(shuō)明僅認(rèn)定熊雄為實(shí)際控制人、而未認(rèn)定熊林蔓為公司共同實(shí)際控制人的依據(jù)。

三、關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)情況，請(qǐng)說(shuō)明：(1)住宿服務(wù)、保健品銷售、套餐旅游等各業(yè)務(wù)條線的客戶來(lái)源，各業(yè)務(wù)條線的客戶是否存在較高的重合度，住宿服務(wù)、保健品銷售是否主要依托套餐旅游開(kāi)展；(2)報(bào)告期內(nèi)你公司是否存在強(qiáng)迫交易、制售假劣藥品、虛假宣傳等侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。

四、關(guān)于境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體情況，請(qǐng)說(shuō)明：(1)浙江習(xí)安、浙江山嶼海的經(jīng)營(yíng)范圍涉及第二類增值電信業(yè)務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明是否實(shí)際從事相關(guān)業(yè)務(wù)，是否取得相應(yīng)資質(zhì)許可；(2)杭州習(xí)安持有 ICP證，請(qǐng)說(shuō)明涉及的具體業(yè)務(wù)類型；(3)本次提交備案材料的境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體為浙江習(xí)安，但你公司絕大部分業(yè)務(wù)由杭州習(xí)安經(jīng)營(yíng)，如無(wú)充分依據(jù)，請(qǐng)變更本次備案的境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體；(4)根據(jù)公開(kāi)信息，上海市浦東新區(qū)人民法院于2024年3月29日開(kāi)庭審理了一起以杭州習(xí)安等為被告的訴訟案件，請(qǐng)說(shuō)明法律意見(jiàn)書(shū)所載“杭州習(xí)安不存在未了結(jié)的重大訴訟、仲裁”與實(shí)際情況是否相符；(5)主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)均合法合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)。

五、關(guān)于數(shù)據(jù)合規(guī)情況，請(qǐng)說(shuō)明開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)站、APP小程序等產(chǎn)品情況，上述產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)主體，收集和存儲(chǔ)用戶信息類型、規(guī)模、來(lái)源、使用情況，是否存在向第三方提供信息的情形，以及上市前后個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全的安排或措施。

據(jù)悉，山嶼海通過(guò)子公司習(xí)安健康為中國(guó)的中老年人提供健康解決方案。公司在上海、杭州、嘉興、安吉、威海、黃山、溧陽(yáng)等多個(gè)主要城市開(kāi)展業(yè)務(wù)。該公司通過(guò)五大業(yè)務(wù)類別產(chǎn)生收入：健康食品，提供膳食和補(bǔ)充食品;住宿服務(wù)，與酒店合作提供以健康為重點(diǎn)的住宿;健康管理服務(wù)，通過(guò)內(nèi)部健康顧問(wèn)小組提供健康評(píng)估和持續(xù)監(jiān)測(cè);健康營(yíng)，提供以健康為重點(diǎn)的旅行體驗(yàn);精選產(chǎn)品，提供精心挑選的健康和保健產(chǎn)品。

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責(zé)任編輯：郭明煜

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