國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 1 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 2019年 12月 31日 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 報(bào)告送出日期：二〇二〇年一月十七日 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 2 §1

重要提示 基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺 漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定，于 2020年 1月 15日復(fù)核 了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定 盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱 讀本基金的招募說明書。

本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 本報(bào)告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2

基金產(chǎn)品概況 基金簡稱 國泰大健康股票 基金主代碼 001645 交易代碼 001645 基金運(yùn)作方式 契約型開放式 基金合同生效日 2016年 2月 3日 報(bào)告期末基金份額總額 264,111,900.13份 投資目標(biāo) 本基金主要投資于大健康主題股票，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前 提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。 投資策略 本基金在投資運(yùn)作中，淡化大類資產(chǎn)配置，側(cè)重在大健康 主題各子行業(yè)間靈活配置、并在行業(yè)內(nèi)精選個(gè)股，以期實(shí) 現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。 1、股票投資策略 （1）大健康主題的界定 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 3 本基金通過對(duì)大健康主題相關(guān)子行業(yè)的精選以及對(duì)行業(yè) 內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)的深入分析，挖掘該類型資產(chǎn)的投資價(jià)值。

大健康主題是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中提供預(yù)防、診斷、治療和康復(fù) 等與健康相關(guān)商品和服務(wù)領(lǐng)域的總稱，通常包括醫(yī)藥生產(chǎn) 制造、醫(yī)藥銷售流通、醫(yī)療服務(wù)、健康保健服務(wù)、健康保 險(xiǎn)、健康食品、健康家居、休閑健身、環(huán)保防疫及養(yǎng)老服 務(wù)等領(lǐng)域。 未來隨著經(jīng)濟(jì)增長及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步發(fā)展，大健康主題 的外延可能將不斷擴(kuò)大，本基金將根據(jù)實(shí)際情況對(duì)大健康 主題的界定方法進(jìn)行調(diào)整。 （2）大健康主題各子行業(yè)配置策略 大健康主題涉及的子行業(yè)廣泛，本基金將從子行業(yè)的成長 性和空間、景氣度、估值水平等多個(gè)維度來對(duì)大健康主題 各子行業(yè)進(jìn)行研究分析，實(shí)現(xiàn)投資組合在大健康主題各子 行業(yè)之間的靈活、合理、高效配置。 （3）個(gè)股投資策略 本基金根據(jù)上市公司獲利能力、成長能力、估值水平等指 標(biāo)精選個(gè)股。運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的方法，綜合分析其 投資價(jià)值和成長能力，確定投資標(biāo)的股票，構(gòu)建投資組合。 2、固定收益類投資工具投資策略 本基金密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財(cái)政、貨幣政 策動(dòng)向，預(yù)測未來利率變動(dòng)走勢，自上而下地確定投資組 合久期，并結(jié)合信用分析等自下而上的個(gè)券選擇方法構(gòu)建 債券投資組合，配置能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場 工具組合，保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性。 3、股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股 指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低 股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本，并利用股指期貨的對(duì)沖作 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 4 用，降低股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 4、中小企業(yè)私募債投資策略 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 6、權(quán)證投資策略 業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證健康產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率×80%+中證綜合債指數(shù)收益率 ×20% 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù) 期收益較高的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基 金、債券型基金和貨幣市場基金。 基金管理人 國泰基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司 §3

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期 (2019年 10月 1日-2019年 12月 31日) 1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 51,227,876.31 2.本期利潤 56,765,310.96 3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.2294 4.期末基金資產(chǎn)凈值 568,430,531.69 5.期末基金份額凈值 2.152 注：（1）本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收 益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。 （2）所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水 平要低于所列數(shù)字。 3.2 基金凈值表現(xiàn) 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 5 3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 階段 凈值增長 率① 凈值增長 率標(biāo)準(zhǔn)差 ② 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率③ 業(yè)績比較 基準(zhǔn)收益 率標(biāo)準(zhǔn)差 ④ ①-③ ②-④ 過去三個(gè)月 11.21% 1.14% 3.31% 0.70% 7.90% 0.44% 3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn) 收益率變動(dòng)的比較 國泰大健康股票型證券投資基金 累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對(duì)比圖 (2016年 2月 3日至 2019年 12月 31日) 注：本基金的合同生效日為2016年2月3日，本基金的建倉期為6個(gè)月，在建倉期結(jié)束時(shí)，各 項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定。 §4

管理人報(bào)告 4.1 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡介 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 6 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年 限 說明 任職日期 離任日期 徐治彪 本基金 的基金 經(jīng)理、 國泰江 源優(yōu)勢 精選靈 活配置 混合、 國泰研 究精選 兩年持 有期混 合的基 金經(jīng)理 2017-10-30 - 8年 碩士研究生。2012年 7月至 2014 年 6 月在國泰基金管 理有限公司工作，任研究 員。2014年 6月至 2017年 6月在農(nóng)銀匯理基金管理有 限公司工作，歷任研究員、 基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。 2017 年 7 月加入國泰基金 管理有限公司，擬任基金經(jīng) 理。2017年 10月起任國泰 大健康股票型證券投資基 金的基金經(jīng)理，2019 年 2 月起兼任國泰江源優(yōu)勢精 選靈活配置混合型證券投 資基金的基金經(jīng)理。2019 年 12 月起兼任國泰研究精 選兩年持有期混合型證券 投資基金的基金經(jīng)理。 注：1、此處的任職日期和離任日期均指公司決定生效之日，首任基金經(jīng)理，任職日期為基 金合同生效日。 2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。 4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格遵守基金合同和招募說明書約定，本著 誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、最大限度保護(hù)投資人合法權(quán)益等原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng) 險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，本基金運(yùn)作合法合規(guī)，未發(fā)生損害基金份 額持有人利益的行為，未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為，信息披 露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、投資組合與公司資產(chǎn) 之間嚴(yán)格分開、公平對(duì)待，基金管理小組保持獨(dú)立運(yùn)作，并通過科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)作、精心 管理和健全內(nèi)控體系，有效保障投資人的合法權(quán)益。 4.3 公平交易專項(xiàng)說明 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 7 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》 的相關(guān)規(guī)定，通過嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，對(duì)各環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有 效控制，嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴(yán)格禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益 輸送的同日反向交易，確保公平對(duì)待所管理的所有基金和投資組合，切實(shí)防范利益輸送行為。 4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金與本基金管理人所管理的其他投資組合未發(fā)生大額同日反向交易。 本報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易。 4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析 2019年四季度整體我們是偏樂觀的，保持高倉位，因?yàn)楹诵倪壿嫑]有變化：宏觀層面、 資金層面邊際寬松、穩(wěn)杠桿、貿(mào)易戰(zhàn)緩解等，在市場監(jiān)管層面繼續(xù)是市場化思路。從股債比 核心指標(biāo)顯示，權(quán)益市場依然有配置價(jià)值。 基金的操作上，2019年前十個(gè)月醫(yī)藥漲幅巨大，尤其是頭部公司漲幅明顯，11月中上 旬我們認(rèn)為醫(yī)藥頭部公司存在泡沫，尤其是醫(yī)保談判目錄對(duì)創(chuàng)新藥及其 CRO等領(lǐng)域是有邏輯 的損害，因此我們戰(zhàn)略性的減倉了醫(yī)藥股票，同時(shí)戰(zhàn)略性加倉了新能源汽車；年底考慮了金 融地產(chǎn)低估值高分紅標(biāo)的配置價(jià)值，適當(dāng)做了配置。醫(yī)藥經(jīng)歷了十一月后的系統(tǒng)性下跌后， 我們對(duì)一直看好的細(xì)分領(lǐng)域，具體為生長激素、骨科、藥店、核藥等領(lǐng)域，逐步繼續(xù)加倉配 置。從結(jié)果來看，四季度本基金漲幅 10%左右，排名前列，全年漲幅在 80%左右，排名市場 前列。 4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 國泰大健康在 2019 年第四季度的凈值增長率為 11.21%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為 3.31%。 4.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 宏觀層面大的方面我們延續(xù)前期的判斷：宏觀經(jīng)濟(jì)相對(duì)穩(wěn)定，GDP穩(wěn)定增幅小幅回落趨 勢，出口下滑在預(yù)期之內(nèi)，地產(chǎn)韌性強(qiáng)，托而不舉；PMI在底部區(qū)間，有改善跡象；流動(dòng)性 方面中性，在全球?qū)捤杀尘跋?，至少可以判斷邊際層面預(yù)期改善；其他層面去杠桿是穩(wěn)定階 段、貿(mào)易戰(zhàn)盡管處于反復(fù)階段，但貿(mào)易戰(zhàn)成為一種常態(tài)，影響在邊際弱化，降稅降費(fèi)的效果 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 8 開始體現(xiàn)，帶動(dòng)消費(fèi)能力邊際改善。 證券市場方面，外資持續(xù)流入 A股這個(gè)趨勢不變，所以消費(fèi)行業(yè)是長期看好的方向，估 價(jià)調(diào)整或是買入機(jī)會(huì)。站在 2019年底看 2020年，我們認(rèn)為經(jīng)歷了 2019年市場的大幅反彈， 我們認(rèn)為 2020年預(yù)期收益率會(huì)下降，沒有泡沫化的消費(fèi)行業(yè)或可以穩(wěn)定的賺取業(yè)績?cè)鲩L的 收益，而地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈等低估值的板塊，包括大金融板塊，我們認(rèn)為在年初春季躁動(dòng)時(shí)會(huì)有反 彈機(jī)會(huì)，新能源汽車行業(yè)是少數(shù)可以看一年以上趨勢向好的領(lǐng)域。 在行業(yè)層面上，我們會(huì)以醫(yī)藥等會(huì)基礎(chǔ)倉位，主要集中在藥店、骨科、核藥等，生長激 素如果價(jià)格合適會(huì)繼續(xù)介入，看三年維度我們戰(zhàn)略看好新能源汽車，同時(shí)繼續(xù)布局有強(qiáng)基本 面估值合適軍工，繼續(xù)維持兒童服裝、包裝龍頭的配置。 4.6報(bào)告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說明 無。 §5

投資組合報(bào)告 5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的 比例(%) 1 權(quán)益投資 532,751,547.65 92.44 其中：股票 532,751,547.65 92.44 2 固定收益投資 963,200.00 0.17 其中：債券 963,200.00 0.17 資產(chǎn)支持證券 - - 3 貴金屬投資 - - 4 金融衍生品投資 - - 5 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - - 6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 40,015,603.76 6.94 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 9 7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 2,585,813.24 0.45 8 合計(jì) 576,316,164.65 100.00 5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值 比例（％） A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - B 采礦業(yè) 40,463,523.10 7.12 C 制造業(yè) 383,299,801.95 67.43 D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - E 建筑業(yè) - - F 批發(fā)和零售業(yè) 50,733,264.96 8.93 G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - - H 住宿和餐飲業(yè) - - I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 142,188.40 0.03 J 金融業(yè) 19,697,517.20 3.47 K 房地產(chǎn)業(yè) 38,408,674.00 6.76 L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - - N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 6,578.04 0.00 O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - P 教育 - - Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - R 文化、體育和娛樂業(yè) - - S 綜合 - - 合計(jì) 532,751,547.65 93.72 5.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈 值比例(％) 1 002831 裕同科技 1,919,407 50,960,255.85 8.97 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 10 2 603883 老百姓 790,837 50,676,834.96 8.92 3 300326 凱利泰 3,117,478 42,241,826.90 7.43 4 002683 宏大爆破 2,146,606 40,463,523.10 7.12 5 603308 應(yīng)流股份 2,641,800 39,653,418.00 6.98 6 002563 森馬服飾 3,907,200 38,564,064.00 6.78 7 002675 東誠藥業(yè) 2,216,284 35,704,335.24 6.28 8 600885 宏發(fā)股份 956,613 32,955,317.85 5.80 9 300450 先導(dǎo)智能 689,900 31,004,106.00 5.45 10 002050 三花智控 1,746,282 30,263,067.06 5.32 5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值 比例(％) 1 國家債券 - - 2 央行票據(jù) - - 3 金融債券 - - 其中：政策性金融債 - - 4 企業(yè)債券 - - 5 企業(yè)短期融資券 - - 6 中期票據(jù) - - 7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 963,200.00 0.17 8 同業(yè)存單 - - 9 其他 - - 10 合計(jì) 963,200.00 0.17 5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈 值比例(％) 1 123036 先導(dǎo)轉(zhuǎn)債 9,632 963,200.00 0.17 5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 11 投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明 細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 5.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。 5.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。 5.10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國債期貨。 5.11 投資組合報(bào)告附注 5.11.1 本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查 或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。 5.11.2 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之 外的情況。 5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號(hào) 名稱 金額(元) 1 存出保證金 197,191.91 2 應(yīng)收證券清算款 - 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 8,243.90 5 應(yīng)收申購款 2,380,377.43 6 其他應(yīng)收款 - 7 待攤費(fèi)用 - 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 12 8 其他 - 9 合計(jì) 2,585,813.24 5.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 5.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 §6

開放式基金份額變動(dòng) 單位：份 本報(bào)告期期初基金份額總額 236,524,040.08 報(bào)告期基金總申購份額 76,250,204.04 減：報(bào)告期基金總贖回份額 48,662,343.99 報(bào)告期基金拆分變動(dòng)份額 - 本報(bào)告期期末基金份額總額 264,111,900.13 §7

基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況 7.1 基金管理人持有本基金份額變動(dòng)情況 本報(bào)告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。截至本報(bào)告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì) 本報(bào)告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。 §8

影響投資者決策的其他重要信息 8.1 報(bào)告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情況 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 13 投資者 類別

報(bào)告期內(nèi)持有基金份額變化情況 報(bào)告期末持有基金情況 序號(hào) 持有基金份額比 例達(dá)到或者超過 20%的時(shí)間區(qū)間 期初份 額 申購份 額 贖回份額 持有份額 份額占比 機(jī)構(gòu) 1 自 2019年 10月 1 日至 2019年 12月 31日 59,249 ,160.6 9 - - 59,249,160. 69 22.43% 產(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn) 當(dāng)基金份額持有人占比過于集中時(shí)，可能會(huì)因某單一基金份額持有人大額贖回而引發(fā)基金份額凈值 波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等特定風(fēng)險(xiǎn)。 §9

備查文件目錄 9.1 備查文件目錄 1、關(guān)于準(zhǔn)予國泰大健康股票型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù) 2、國泰大健康股票型證券投資基金基金合同 3、國泰大健康股票型證券投資基金托管協(xié)議 4、報(bào)告期內(nèi)披露的各項(xiàng)公告 5、法律法規(guī)要求備查的其他文件 9.2 存放地點(diǎn) 本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點(diǎn)——上海市虹口區(qū)公平路 18號(hào) 8號(hào)樓嘉 昱大廈 16層-19層。 本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司辦公地點(diǎn)——北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào) 院 1號(hào)樓。 9.3 查閱方式 可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上查閱。 客戶服務(wù)中心電話：（021）31089000，400-888-8688 客戶投訴電話：（021）31089000 公司網(wǎng)址：http://www.gtfund.com 國泰大健康股票型證券投資基金 2019年第 4季度報(bào)告 14 國泰基金管理有限公司 二〇二〇年一月十七日

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