國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 第 1頁共 14頁 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 2021年 6月 30日 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司 報(bào)告送出日期：二〇二一年七月二十一日 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 2 §1

重要提示 基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏， 并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定，于 2021年 7月 19日復(fù)核了本 報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本 基金的招募說明書。

本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 本報(bào)告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2

基金產(chǎn)品概況 基金簡稱 國泰大健康股票 基金主代碼 001645 基金運(yùn)作方式 契約型開放式 基金合同生效日 2016年 2月 3日 報(bào)告期末基金份額總額 574,353,471.24份 投資目標(biāo) 本基金主要投資于大健康主題股票，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前 提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。 投資策略 本基金在投資運(yùn)作中，淡化大類資產(chǎn)配置，側(cè)重在大健康 主題各子行業(yè)間靈活配置、并在行業(yè)內(nèi)精選個(gè)股，以期實(shí) 現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。 1、股票投資策略。本基金通過對大健康主題相關(guān)子行業(yè) 的精選以及對行業(yè)內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)的深入分析，挖掘該類型資 產(chǎn)的投資價(jià)值。

大健康主題是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中提供預(yù)防、診斷、治療和康復(fù) 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 3 等與健康相關(guān)商品和服務(wù)領(lǐng)域的總稱，通常包括醫(yī)藥生產(chǎn) 制造、醫(yī)藥銷售流通、醫(yī)療服務(wù)、健康保健服務(wù)、健康保 險(xiǎn)、健康食品、健康家居、休閑健身、環(huán)保防疫及養(yǎng)老服 務(wù)等領(lǐng)域。未來隨著經(jīng)濟(jì)增長及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步發(fā)展， 大健康主題的外延可能將不斷擴(kuò)大，本基金將根據(jù)實(shí)際情 況對大健康主題的界定方法進(jìn)行調(diào)整。 2、存托憑證投資策略；3、固定收益類投資工具投資策略； 4、股指期貨投資策略；5、中小企業(yè)私募債投資策略；6、 資產(chǎn)支持證券投資策略；7、權(quán)證投資策略。 業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證健康產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率×80%+中證綜合債指數(shù)收益率 ×20% 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù) 期收益較高的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基 金、債券型基金和貨幣市場基金。 基金管理人 國泰基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司 下屬分級基金的基金簡稱 國泰大健康股票 A 國泰大健康股票 C 下屬分級基金的交易代碼 001645 011321 報(bào)告期末下屬分級基金的份 額總額 573,217,028.00份 1,136,443.24份 §3

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 國泰大健康股票 A 國泰大健康股票 C 1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 25,264,651.07 99,082.54 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 4 2.本期利潤 127,283,521.06 -187,524.49 3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.2174 -0.0497 4.期末基金資產(chǎn)凈值 1,792,659,866.45 3,547,856.81 5.期末基金份額凈值 3.127 3.122 注：（1）本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收 益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。 （2）所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平 要低于所列數(shù)字。 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 1、國泰大健康股票 A： 階段 凈值增長率 ① 凈值增長率 標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基 準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基 準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 7.57% 1.20% 1.98% 0.73% 5.59% 0.47% 過去六個(gè)月 14.71% 1.38% 2.43% 0.94% 12.28% 0.44% 過去一年 23.46% 1.51% 4.72% 1.05% 18.74% 0.46% 過去三年 142.48% 1.62% 13.00% 1.14% 129.48% 0.48% 過去五年 210.75% 1.46% 10.09% 1.01% 200.66% 0.45% 自基金合同 生效起至今 284.08% 1.44% 19.74% 1.05% 264.34% 0.39% 2、國泰大健康股票 C： 階段 凈值增長率 ① 凈值增長率 標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基 準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基 準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 7.43% 1.20% 1.98% 0.73% 5.45% 0.47% 自新增 C類 份額以來 8.74% 1.37% -0.35% 0.94% 9.09% 0.43% 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比 較 國泰大健康股票型證券投資基金 累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 5 (2016年 2月 3日至 2021年 6月 30日) 1．國泰大健康股票 A： 注：本基金的合同生效日為 2016年 2月 3日，本基金的建倉期為 6個(gè)月，在建倉期結(jié)束時(shí)， 各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定。 2．國泰大健康股票 C： 注：本基金的合同生效日為 2016年 2月 3日，本基金的建倉期為 6個(gè)月，在建倉期結(jié)束時(shí)， 各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合合同約定。自 2021年 1月 26日起，本基金增加 C類份額并分別設(shè)置對應(yīng) 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 6 的基金代碼。 §4

管理人報(bào)告 4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期 限 證券從業(yè) 年限 說明 任職日期 離任日期 徐治彪 國泰研 究優(yōu)勢 混合、 國泰大 健康股 票、國 泰金鷹 增長靈 活配置 混合、 國泰價(jià) 值經(jīng)典 靈活配 置混合 （LOF） 、國泰 醫(yī)藥健 康股 票、國 泰研究 精選兩 年持有 期混合 的基金 經(jīng)理 2017-10-30 - 9年 碩士研究生。2012年 7月至 2014 年 6 月在國泰基金管理有限公司 工作，任研究員。2014 年 6 月至 2017 年 6 月在農(nóng)銀匯理基金管理 有限公司工作，歷任研究員、基金 經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2017 年 7 月加入國泰基金管理有限公司，擬 任基金經(jīng)理。2017年 10月起任國 泰大健康股票型證券投資基金的 基金經(jīng)理，2019年 2月至 2020年 5 月任國泰江源優(yōu)勢精選靈活配 置混合型證券投資基金的基金經(jīng) 理，2019年 12月起兼任國泰研究 精選兩年持有期混合型證券投資 基金的基金經(jīng)理，2020 年 7 月起 兼任國泰金鷹增長靈活配置混合 型證券投資基金和國泰價(jià)值經(jīng)典 靈活配置混合型證券投資基金 （LOF）的基金經(jīng)理，2020 年 8 月起兼任國泰醫(yī)藥健康股票型證 券投資基金的基金經(jīng)理，2020年 9 月起兼任國泰研究優(yōu)勢混合型證 券投資基金的基金經(jīng)理。 注：1、此處的任職日期和離任日期均指公司決定生效之日，首任基金經(jīng)理，任職日期為基金 合同生效日。 2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。 4.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 7 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司公平交 易制度指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格遵守基金合同和招募說明書約定，本著誠實(shí)信用、 勤勉盡責(zé)、最大限度保護(hù)投資人合法權(quán)益等原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為持 有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，本基金運(yùn)作合法合規(guī)，未發(fā)生損害基金份額持有人利益的行為， 未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，本基 金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、投資組合與公司資產(chǎn)之間嚴(yán)格分開、公平對待，基金 管理小組保持獨(dú)立運(yùn)作，并通過科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)作、精心管理和健全內(nèi)控體系，有效保障投資 人的合法權(quán)益。 4.3 公平交易專項(xiàng)說明 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的相 關(guān)規(guī)定，通過嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，對各環(huán)節(jié)的投資風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制， 嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴(yán)格禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反 向交易，確保公平對待所管理的所有基金和投資組合，切實(shí)防范利益輸送行為。 4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說明 本報(bào)告期內(nèi)，本基金與本基金管理人所管理的其他投資組合未發(fā)生大額同日反向交易。本報(bào) 告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金有可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易。 4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析 一季度我們展望二季度：慢牛格局，相比核心資產(chǎn)、順周期，我們更看好前期跌透的成長股， 組合集中在 500億以下的中等市值的成長股?；仡櫿麄€(gè)二季度，在春節(jié)后暴跌的基礎(chǔ)上，整體市 場有所反彈，尤其是醫(yī)藥、新能源板塊大幅反彈，半導(dǎo)體經(jīng)歷了近一年的調(diào)整，6 月份也迎來了 反彈，整體市場表現(xiàn)出成長更優(yōu)的格局。 國泰大健康一季度上漲 6.64%，二季度上漲 7.57%，一季度在市場暴跌的基礎(chǔ)上相對收益排 名更高，二季度市場整體反彈，尤其是醫(yī)藥，新能源大幅反彈，相對表現(xiàn)中規(guī)中矩，整體上半年 的收益符合年初定的目標(biāo)，我們年初策略就是買入前期跌透的成長股，今年目標(biāo)希望戴維斯雙擊 能實(shí)現(xiàn) 20-30%左右的收益率，上半年實(shí)現(xiàn)了一半，同時(shí)沒有經(jīng)歷暴跌，我們認(rèn)為整體還是符合預(yù) 期目標(biāo)。 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 8 4.4.2報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 本基金 A類本報(bào)告期內(nèi)的凈值增長率為 7.57%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為 1.98%。 本基金 C類本報(bào)告期內(nèi)的凈值增長率為 7.43%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為 1.98%。 4.5管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 宏觀層面跟一季度基本相同，一季度我們判斷：“國內(nèi)會(huì)比較平穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)會(huì)繼續(xù)復(fù)蘇，PPI預(yù) 計(jì)未來幾個(gè)月還是會(huì)繼續(xù)上行，社融數(shù)據(jù)在二季度大概率沒有一季度的高增長，流動(dòng)性不會(huì)邊際 寬松，我們?nèi)ツ隂]有大放水，我們十年期國債早就在 3%以上，在 3.1-3.3%之間有大半年時(shí)間了， 我們并不認(rèn)為我們的經(jīng)濟(jì)會(huì)好到要大額收流動(dòng)性，因此貨幣政策我們認(rèn)為會(huì)相對中性，不需要過 度悲觀。海外情況，疫情控制會(huì)更好，因此經(jīng)濟(jì)也是復(fù)蘇，美債收益率肯定還會(huì)繼續(xù)向上?！蹦壳?看經(jīng)濟(jì)高點(diǎn)基本就在附近，三季度 PPI見高點(diǎn)是大概率，海外流動(dòng)性的方面我們認(rèn)為三季度隨著 通貨膨脹的壓力會(huì)邊際收縮，美債收益率大概率繼續(xù)上行。 證券市場方面展望：我們觀點(diǎn)不做大的變動(dòng)，整體維持一季度觀點(diǎn)：慢牛格局，相比核心資 產(chǎn)、順周期，更看好過去跌透的成長股。從春節(jié)前和春節(jié)后對比看，春節(jié)后顯然是市場百花齊放， 擺脫了牛頭熊身的格局，很多成長股走出來反轉(zhuǎn)的走勢，我們認(rèn)為這很有可能只是開始，目前滬 深 300的估值中位數(shù)在 80%分位附近，而中證 500的估值中位數(shù)在 10%分位附近，從業(yè)績的增長 和估值的匹配角度，成長股大概率后市繼續(xù)跑贏。（一季度我們的分析供持有人參考：很多人認(rèn)為 在基金連續(xù)兩年大牛后，基金今年就很難了，還有相當(dāng)一部分認(rèn)為今年可能會(huì)是 2018年，尤其是 中美又有摩擦?xí)r候，2018 年大熊市印象太深，因此非常悲觀，對于認(rèn)為今年是 2018 年重現(xiàn)的觀 點(diǎn)我們是堅(jiān)決不認(rèn)同的，2018年大熊市本質(zhì)是分母 R的問題，無風(fēng)險(xiǎn)利率和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的提升導(dǎo)致 大熊市，去杠桿導(dǎo)致流動(dòng)性出問題，加上貿(mào)易戰(zhàn)對未來的極大不確定性帶來風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)提升，分母 大幅提升，因此股票大跌，這兩方面在 2021年基本沒有重新的可能性，資本市場的戰(zhàn)略地位沒有 變化，慢牛格局也不變。年初我們提出，今年策略比較簡單，拋棄已經(jīng)漲幅巨大性價(jià)比不高的的 核心資產(chǎn)，順周期中大金融板塊其實(shí)在 2020年基本沒有漲，在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇背景下有配置價(jià)值，預(yù)期 一年賺取 20%左右收益率是可行的，同時(shí)市場極度極致的背景下，大部分公司其實(shí)跌幅很大，這 里面肯定有不少非常優(yōu)質(zhì)的公司中小盤成長，業(yè)績證明是真成長，大概率在估值低時(shí)會(huì)實(shí)現(xiàn)戴維 斯雙擊，實(shí)現(xiàn) 30-50%是有可能的，因此完全不必要悲觀，但是這收益率的實(shí)現(xiàn)肯定不是繼續(xù)擁抱 核心資產(chǎn)，因此結(jié)構(gòu)很重要。） 具體來說：組合跟一季度大部分沒有變化，整體維持了相對較低的換手率，我們以 5年年化 15%以上業(yè)績增長，同時(shí)估值偏低的標(biāo)準(zhǔn)篩選公司，目前主要配置：醫(yī)藥+制造+紡織服裝+新能 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 9 源+直播帶貨+裝修。醫(yī)藥主要在藥店、器械、創(chuàng)新藥等方向；制造我們主要配置了航空葉片、軍 工電子、3D打印等；紡織服裝維持童裝和高端輕奢配置，服裝是我們獨(dú)門的配置，傾向于認(rèn)為是 長周期戴維斯雙擊的起點(diǎn)；新能源汽車大部分公司已經(jīng)泡沫，我們自下而上選擇還沒有泡沫的細(xì) 分龍頭；直播帶貨我們認(rèn)為作為一個(gè)爆發(fā)型的新興賽道，值得配置；另外新配置了部分底部裝修 公司。 每個(gè)季度報(bào)告，我們最后都會(huì)強(qiáng)調(diào)一句：我們一直堅(jiān)持做簡單而正確的事情。從長期角度去 尋找一些優(yōu)質(zhì)公司，賺取業(yè)績增長甚至賺取戴維斯雙擊其實(shí)并不難，這就是簡單而正確的事情， 而不宜過于關(guān)注短期的市場，市場長期有效，短期不一定有效，相信“慢即是快，盈虧同源。未來 我們依然知行合一，繼續(xù)做簡單而正確的事情，秉著“受人之托、代客理財(cái)、如履薄冰、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢” 的原則希望給基金持有人在控制好回撤的基礎(chǔ)上做到穩(wěn)定收益。 4.6報(bào)告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說明 無。 §5

投資組合報(bào)告 5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的 比例(%) 1 權(quán)益投資 1,701,169,132.95 93.76 其中：股票 1,701,169,132.95 93.76 2 固定收益投資 6,416,000.00 0.35 其中：債券 6,416,000.00 0.35 資產(chǎn)支持證券 - - 3 貴金屬投資 - - 4 金融衍生品投資 - - 5 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購的買入返售金融 - - 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 10 資產(chǎn) 6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 101,174,596.62 5.58 7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 5,639,125.35 0.31 8 合計(jì) 1,814,398,854.92 100.00 5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值 比例（％） A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 5,439.50 0.00 B 采礦業(yè) - - C 制造業(yè) 1,489,249,333.88 82.91 D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 13,020.39 0.00 E 建筑業(yè) 17,058,087.00 0.95 F 批發(fā)和零售業(yè) 161,031,133.66 8.97 G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - - H 住宿和餐飲業(yè) - - I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 32,701,290.59 1.82 J 金融業(yè) 34,721.10 0.00 K 房地產(chǎn)業(yè) - - L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - - N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 1,076,015.73 0.06 O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - P 教育 - - Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 91.10 0.00 R 文化、體育和娛樂業(yè) - - S 綜合 - - 合計(jì) 1,701,169,132.95 94.71 5.3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈 值比例(％) 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 11 1 002563 森馬服飾 13,765,377 164,496,255.15 9.16 2 603308 應(yīng)流股份 7,816,567 161,412,108.55 8.99 3 603883 老百姓 3,054,871 160,930,604.28 8.96 4 002291 星期六 7,946,500 149,235,270.00 8.31 5 603987 康德萊 5,734,016 149,084,416.00 8.30 6 603179 新泉股份 3,970,344 130,544,910.72 7.27 7 002019 億帆醫(yī)藥 6,540,910 112,830,697.50 6.28 8 000733 振華科技 1,773,050 108,280,163.50 6.03 9 002832 比音勒芬 4,048,892 103,611,146.28 5.77 10 300616 尚品宅配 1,137,459 100,676,496.09 5.60 5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈 值比例(％) 1 國家債券 6,416,000.00 0.36 2 央行票據(jù) - - 3 金融債券 - - 其中：政策性金融債 - - 4 企業(yè)債券 - - 5 企業(yè)短期融資券 - - 6 中期票據(jù) - - 7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 8 同業(yè)存單 - - 9 其他 - - 10 合計(jì) 6,416,000.00 0.36 5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈 值比例（％） 1 019640 20國債 10 64,160 6,416,000.00 0.36 5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 12 5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。 5.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。 5.10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國債期貨。 5.11投資組合報(bào)告附注 5.11.1 本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體（除“星期六”違規(guī)外）沒有被監(jiān)管部門立案 調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。 星期六因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告違規(guī),未及時(shí)披露公司重大事件,內(nèi)部制度不完善，受到深交所和地方證監(jiān)局 監(jiān)管關(guān)注；未及時(shí)披露公司重大事件,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告違規(guī),重大事項(xiàng)未履行審議程序，被深交所通報(bào) 批評，被地方證監(jiān)局警示。 本基金管理人就上述公司受處罰事件進(jìn)行了及時(shí)分析和研究，認(rèn)為上述公司存在的違規(guī)問題對公 司經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量未產(chǎn)生重大的實(shí)質(zhì)影響，對該公司投資價(jià)值未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。本基金管理 人將繼續(xù)對該公司進(jìn)行跟蹤研究。 5.11.2基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。 5.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號 名稱 金額(元) 1 存出保證金 396,095.55 2 應(yīng)收證券清算款 4,186,850.02 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 142,626.26 5 應(yīng)收申購款 913,553.52 6 其他應(yīng)收款 - 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 13 7 待攤費(fèi)用 - 8 其他 - 9 合計(jì) 5,639,125.35 5.11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。 5.11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 §6

開放式基金份額變動(dòng) 單位：份 項(xiàng)目 國泰大健康股票A 國泰大健康股票C 本報(bào)告期期初基金份額總額 577,033,240.70 1,938,833.22 報(bào)告期期間基金總申購份額 73,346,692.94 7,544,646.94 減：報(bào)告期期間基金總贖回份額 77,162,905.64 8,347,036.92 報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額 - - 本報(bào)告期期末基金份額總額 573,217,028.00 1,136,443.24 §7基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況 7.1基金管理人持有本基金份額變動(dòng)情況 本報(bào)告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。截至本報(bào)告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì) 本報(bào)告期內(nèi)，本基金的基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。 §8 備查文件目錄 8.1備查文件目錄 國泰大健康股票型證券投資基金 2021年第 2季度報(bào)告 14 1、關(guān)于準(zhǔn)予國泰大健康股票型證券投資基金注冊的批復(fù) 2、國泰大健康股票型證券投資基金基金合同 3、國泰大健康股票型證券投資基金托管協(xié)議 4、報(bào)告期內(nèi)披露的各項(xiàng)公告 5、法律法規(guī)要求備查的其他文件 8.2存放地點(diǎn) 本基金管理人國泰基金管理有限公司辦公地點(diǎn)——上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈 16層-19層。 基金托管人住所。 8.3查閱方式 可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上查閱。 客戶服務(wù)中心電話：（021）31089000，400-888-8688 客戶投訴電話：（021）31089000 公司網(wǎng)址：http://www.gtfund.com 國泰基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日

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